Разработка ПО для ООО БКС

ВВЕДЕНИЕ

В рамках данной работы проведено проектирование информационной системы учета трейдинговых операций. В настоящее время с развитием рыночной экономики инструменты трейдинговых операций приобретают популярность, что обусловлено возможностью получения дохода за счет дивидендных выплат, роста стоимости акций, облигаций и фьючерсов. Инструменты трейдинга используются негосударственными пенсионными фондами, частными инвесторами, банками, страховыми компаниями. Задачи автоматизации деятельности в области трейдинга связаны с учетом брокерских комиссий, налогов с операций оборота ценных бумаг и дивидендов.
Цель работы: разработка информационной системы для автоматизации учета ценных бумаг.
Задачи работы:
 общая характеристика деятельности брокерской компании «БКС»;
 построение модели бизнес-процессов трейдинга;
 определение перечня автоматизируемых процессов в трейдинговой деятельности;
 разработка пользовательских сценариев для работы системы;
 разработка архитектуры приложения для автоматизации поставленных задач.
Объект исследования: технология учета биржевых торгов ООО «БКС».
Предмет исследования: информационная система автоматизации трейдинговых операций.

 
1. Аналитическая часть
1.1. Общая характеристика компании

В качестве объекта исследования в рамках разработки системы автоматизации трейдинговых операций выбрана брокерская компания «БКС». Услуги, оказываемые компанией, включают:
 Брокерское обслуживание клиентов;
 Осуществление операций с ценными бумагами;
 Расчет налогов с операций по ценным бумагам;
 Расчет комиссионного сбора за услуги брокерского обслуживания;
 Предоставление отчетности для клиентов по совершённым операциям с ценными бумагами.
Объектами операций в рамках брокерского обслуживания являются: торговля ценными бумагами (акциями, облигациями, валютами). Источниками доходов компании являются брокерские комиссионные сборы.
На рисунке 1 приведена диаграмма организационной структуры ООО «БКС».

Рисунок 1 - Схема организационной структуры ООО «БКС»

Организационными единицами компании являются:
- Руководство, курирующее организационные вопросы, взаимодействие с банками-партнерами, подписание распорядительной и платежной документации, определение политики развития биржи, взаимодействие между структурными подразделениями биржи;
- Брокерский отдел, курирующий вопросы организации проведения сделок, расчет и отчисление комиссионных сборов с брокерских счетов, информирование клиентов о состоянии фондового рынка, перечисление дивидендов, отчисление налогов с трейдинговых операций;
- Кадровый отдел, курирующий вопросы взаимодействия с сотрудниками, формирование отчетности по состоянию работы с сотрудниками, подготовку проектов кадровых приказов, организацию проведения аттестации и повышения квалификации;
- Справочная служба, курирующая вопросы обмена данными о биржевых котировках;
- Отдел по работе с Банками, курирующий вопросы взаимодействия с департаментами брокерского обслуживания, перечисления доходов от биржевых операций получателям выплат;
- Экономический отдел, курирующий вопросы проведения платежей, ведения бухгалтерского учета, формирования аналитической отчётности, налоговые расчеты и расчеты с контрагентами;
- ИТ-департамент, курирующий вопросы функционирования ИТ-инфраструктуры, платежных систем, серверных и клиентских частей биржевых информационных систем. В департамент также входит служба информационной безопасности, в компетенцию которой входят вопросы обеспечения защиты информации при проведении транзакций, защиты информационных ресурсов.
Предметом исследования в рамках данной работы является автоматизация учета операций в рамках брокерского обслуживания. Данная технология находится в компетенции специалистов брокерского отдела. На рисунке 2 приведена схема организационной структуры брокерского отдела.

Рисунок 2 - Схема организационной структуры брокерского отдела

Как показано на рисунке 2, структура брокерского отдела включает:
 группу учета котировок, курирующая вопросы получения данных о стоимости активов на мировых биржах;
 группу проведения торгов, сотрудники которой осуществляют торговые операции по поручению инвесторов;
 группу расчета комиссионных сборов, в компетенцию которой входят вопросы расчета стоимости услуг брокеров в рамках проведения торговых операций;
 аналитиков, курирующих вопросы составления аналитической отчетности по состоянию фондового рынка и расчетов с клиентами.

1.2. Анализ бизнес-процессов биржевых торгов

Далее проведем построение модели бизнес-процессов управления брокерским обслуживанием клиентов с использованием методологии IDEF0.
Входящие информационные потоки включают:
 Договора брокерского обслуживания;
 Заявки на проведение торговых операций;
 Данные об инвесторах.
Результирующие информационные потоки включают:
 Проведенные торговые операции;
 Сформированную отчётность.
На рис.3 приведена контекстная диаграмма бизнес-процессов учета услуг брокерского обслуживания.

Рисунок 3 - Контекстная диаграмма